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加强执法查询 织就法网恢恢
作者:000    发布于:2016-07-20 15:01:37    文字:【】【】【

         2015年7月至今,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)坚决落实《基金法》、《证券法》、《审计法》等法律法规要求,不断加强完善执法查询工作,指定由协会法律部作为统一接口,负责处理外部执法查询需求,持续提升查询工作效率,保证数据信息安全,充分发挥协会在资产管理全业务链条中的大数据优势,织就法网恢恢,为破获一批重大案件,以及维护资本市场法治秩序作出重要贡献。

  2015年7月至今,协会共处理完成执法查询事项69件,主要涉及中国证监会系统单位23件,境外监管机构3件,公安司法机关24件,审计署17件,中央巡视组1件,地方金融办1件,办案机关涉及全国17个省市地区。

 

序号

查询主体

查询件数

1

证监会系统

证监会稽查总队

10

2

证监会各派出机构

7

3

证监会各专员办

5

4

证监会纪委

1

5

境外监管机构

香港证监会

3

6

公安司法

机关

各地公安机关

20

7

检察院

1

8

法院

3

9

审计署

审计署各特派办

17

10

中纪委

中央巡视组

1

11

金融办

地方金融办

1

 

  在业务领域方面,执法查询事项中,涉及私募基金业务47件,占比68%,资产管理计划16件,占比23%,机构从业人员基本信息6件,占比9%,共涉及行业机构349家,其中,未在协会登记的机构259家,已登记成为私募基金管理人的机构81家,证券公司及其从事资管业务的子公司、期货公司、基金公司及其子公司9家。在查询中,共涉及私募基金、资产管理计划等产品1585只,其中,未备案产品11只,已备案私募基金33只,券商资管计划以及基金专户产品1541只,占比97%,查询中共涉及行业从业人员248人次。另外,有关部门曾前往协会调取4家公募基金公司全部基金经理材料和产品信息。

序号

查询对象

1

行业机构

349家

未登记机构259家,占比74%

2

已登记私募基金管理人81家

3

证券公司及其从事资管业务的子公司、期货公司、基金公司及子公司9家

6

各类产品

1585只

已备案私募基金产品33只

7

未备案产品11只

8

券商资管计划及基金专户产品1541只,占比97%

9

从业人员248名

以公募基金公司的基金经理信息

为主

 

 

  在查询时点上,出现了两次查询高峰:一是去年证券市场异常波动期间,执法查询涉及的多为内幕交易和市场操纵案件;二是今年3月以来,执法查询涉及的多为以私募基金名义从事非法集资活动的案件。

7.15

 

  在协会执法查询的迅速、有力配合下,一批市场操纵、内幕交易、公开宣传、非法集资、违法传销、利益输送、贪污受贿的违法违纪案件得到了立案侦办和破获,公平正义的资本市场法治秩序得到了有力维持,行业发展空间明显净化,有效维护了投资者的合法权益。

  今后,协会还将在执法查询工作上再接再厉,进一步加强执法查询与自律管理的联动机制,公示涉案机构的诚信情况,对于已经被公安机关立案侦办的私募基金管理人实行撤销登记和加入黑名单的纪律处分,坚持落实依法治国,坚持推进依法兴业,促进行业持续合规健康发展。

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